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INVESTMENT ADVISORY
투자자문
자문을 제공하고, 최종 판단과 실행은 고객이 하십니다AT A GLANCE
한눈에 보는 투자자문
※ ○ 표기 항목은 상담 후 확정됩니다.자문 대상국내 상장주식 중심
최소 계약금액제한 없음 (상담 시 안내)
자문보수기간 정액형 또는 정률형(연 ○.○%) 중 선택
수취 시기정액형 계약 시 선취 · 정률형 분기 후취
계약 기간3·6·12개월 중 선택 · 만기 시 자동 연장
중도 해지잔여기간 일할 정산 후 환급
제공 주기월 ○회 정기 리포트 + 시장 급변 시 수시 코멘트
주문 실행고객이 직접 실행 (당사는 주문 권한 없음)
투자자문은 저희가 종목과 비중에 대한 의견을 정기적으로 제공하고, 최종 투자 판단과 주문 실행은 고객께서 직접 하시는 방식입니다.
계좌에 대한 통제권을 온전히 유지하면서 운용 조직의 리서치와 포트폴리오 관점을 활용할 수 있습니다. 당사는 고객 계좌에 대한 어떠한 주문 권한도 갖지 않습니다.
WHO
이런 분께 적합합니다
FEATURES
핵심 특징
정기 자문 리포트
시장 판단, 관심 종목과 근거, 권고 비중을 정해진 주기로 제공합니다.
판단은 고객이
저희는 의견을 드릴 뿐 주문을 실행하지 않습니다. 채택 여부와 시점은 고객의 결정입니다.
보유 포트폴리오 점검
현재 보유 종목의 집중도와 위험 요인을 정기적으로 점검합니다.
STRUCTURE
운용·수익 구조
고객→유니베스트투자자문→증권사·발행기업
유니베스트는 자문 의견만 제공하며, 주문 실행과 계좌 관리는 고객께서 직접 합니다.
WORKFLOW
업무 실행 절차
TERMS
계약 조건
아래 수치는 시안용이며 실제 조건은 상담 과정에서 확정됩니다.RISK
주요 위험과 관리 방안
FAQ
자주 묻는 질문
Q1투자일임과 무엇이 다른가요?
구체적인 조건과 적용 여부는 고객 상황 및 계약 내용에 따라 달라질 수 있습니다. 상담을 통해 자세히 안내드립니다.
Q2자문 내용은 어떤 형태로 받나요?
구체적인 조건과 적용 여부는 고객 상황 및 계약 내용에 따라 달라질 수 있습니다. 상담을 통해 자세히 안내드립니다.
Q3자문 받은 종목을 반드시 매수해야 하나요?
구체적인 조건과 적용 여부는 고객 상황 및 계약 내용에 따라 달라질 수 있습니다. 상담을 통해 자세히 안내드립니다.
Q4중도에 해지하면 낸 보수는 어떻게 되나요?
구체적인 조건과 적용 여부는 고객 상황 및 계약 내용에 따라 달라질 수 있습니다. 상담을 통해 자세히 안내드립니다.
COMPARE
상품 비교
| 구분 | 투자일임 | 투자자문 | 메자닌 투자 | RCPS |
|---|---|---|---|---|
| 운용·판단 주체 | 유니베스트 직접 운용 | 고객 직접 판단·실행 | 유니베스트 발굴·인수 | 유니베스트 발굴·인수 |
| 주요 투자 대상 | 국내 상장주식 | 국내 상장주식 | CB·BW·EB | 상환전환우선주 |
| 자산 보관 | 고객 명의 계좌 | 고객 명의 계좌 | 발행 조건에 따름 | 발행 조건에 따름 |
| 주요 위험 | 시장 변동 위험 | 시장 변동 위험 | 시장+발행사 신용 위험 | 시장+발행사 신용 위험 |
| 회수 방법 | 언제든 해지 | 언제든 해지 | 만기·풋·전환 후 매도 | 상환·전환 |
투자 유의사항
• 투자자문은 정보 제공과 의견 제시가 목적이며 투자 결과의 책임은 투자자 본인에게 있습니다.
• 자문 내용은 작성 시점의 판단으로 사전 통보 없이 변경될 수 있습니다.
• 당사는 고객 계좌에 대한 주문 권한이 없으며 자금을 직접 수취하지 않습니다.
• 금융투자상품은 예금자보호법에 따른 보호 대상이 아닙니다.
※ 최종 문구는 준법감시인 확인 후 확정됩니다.PRIVATE CONSULTATION
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